*ST德威（德威新材300325）索赔：收证监会200万罚单，但不触及重大违法强制退市

发布人：公义365 发布日期：2022-2-20

“公义之星”消息，2021年11月5日，*ST德威（德威新材300325）公告收到中国证监会的《行政处罚决定书》（〔2021〕85号），公司判断不触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形。上海“公义之星”提示适格受损投资人可关注股票索赔维权相关事宜。

索赔条件：凡在2017年11月1日（含）至2020年7月7日（含）期间以公开竞价方式买入，且在2020年7月7日闭市后当日仍持有股票的受损投资者可关注索赔。上海“公义之星”（微信号：15601608866）特别提示：不需要以卖出股票产生损失为索赔条件，持有股票但是市值损失也是可以索赔的。

爆雷时间：2020年7月8日，*ST德威（300325）披露收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（沪证专调查字2020114号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。

索赔流程：（1）请在上海“公义之星”指导下准备证据资料。（2）上门委托或者邮寄委托律所及梁律师，启动索赔工作。（3）诉讼阶段：律师全程代理。

材料准备：

1、*ST德威（300325）交易清单或股票对账单并加盖证券公司营业部印章。交易清单涵盖区间从首次买入之日开始查询打印至2020年9月30日。对账单必须包括的信息有：对账区间、股东姓名、身份证号码、成交时间、成交股票代码或股票名称、成交股数及余股、成交价格、印花税、佣金等。证券公司营业部需在每页都盖章或加盖骑缝章。Ps:如果对账单有已有姓名及完整的身份证号码，请不用准备第2份资料。

2、证券开户办理确认单，包含沪深股票账户号码，资金账号及账户持有人的身份信息，加盖证券公司营业部印章。Ps:如果没有现成格式，请在A4纸上打印上股东名字、身份证号码、股东帐号，加盖证券营业部章。

违规事实：

（一）2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记载，关联方采购信息、资金占用和担保披露均存在重大遗漏。

1、2018年，*ST德威（300325）与关联方供应商菲尔普斯的关联交易金额为238,340,499.94元，该交易金额占当期经审计净资产165,261.49万元的14.42%。

2、2018年12月31日，关联方菲尔普斯资金占用余额为7.95亿元。2019年12月31日，关联方菲尔普斯资金占用余额为9.69亿元。截至2020年7月8日（调查日），关联方菲尔普斯资金占用余额为9.78亿元。

3、2017年11月至12月，*ST德威（300325）向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元的贷款提供担保，占2017年经审计的归属于上市公司股东的净资产的16.22%。2018年末、2019年末上述对外担保的余额均为2.83亿元，占当年净资产的比例分别为17.12%、27.30%。2020年12月29日，*ST德威（300325）首次披露相关担保事项。