【公义之星】柏堡龙行二收事先告知书，政复议未能改变被证监会行政处罚的结果

       微信公众号“公义之星网”消息，2022年8月22日，柏堡龙（ST柏堡，002776）收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字[2022] 12 号）。主要是涉及柏堡龙未能在 4 月 30 日前完成财务报表的追溯调整并完成年报的编制工作，最终未在规定期限内披露 2021 年年度报告。7月8日，本所代理投资人诉柏堡龙（ST柏堡，002776）上市公司证券虚假陈述责任纠纷案，同时起诉国信证券股份有限公司承担相应的连带责任，已通过广州中院初审。上海市东方剑桥所梁律师索赔（微信号：15601608866）提示：柏堡龙已确认爆雷，依据《证券法》和最高院2022年关于证券虚假陈述侵权案最新司法解释，凡自2015年6月10日(含）至2021年3月18日(含）期间以公开竞价方式买入，并在2021年3月18日闭市后当日仍持有股票的受损投资者可在公义之星网输入姓名、股数、识别码365关注索赔。小义索赔特别提示：股票索赔的是历史法定损失金额，与目前是否持有股票没有任何关系。

        2022年4月20日，ST柏龙（柏堡龙，002776）公告因首次公开发行股票招股说明书财务造假等多项违规事项收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》（〔2022〕18 号）。证监会认定柏堡龙存在 2013 年至 2018 年虚增营业收入、虚增利润，2012 年至 2016 年、2018 年至 2019 年虚假记载银 行存款，导致信息披露虚假等违法行为，对ST柏龙（002776）责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款。柏堡龙披露公司及部分当事人因不服中国证监会作出的行政处罚，依法向中国证监会申 请行政复议，并于 2022 年 8 月 19 日收到中国证监会《行政复议决定书》（〔2022〕 124 号），行政复议决定如下：根据《行政复议法》第二十八条第一款第（一）项的规定，本会决定：维持《行政处罚决定书》对申请人作出的行政处罚决定和市场禁入决定。       

       值得注意的是，国信证券股份有限公司是ST柏龙上市保荐人，受损投资人除了可向上市公司主张赔偿权利之外，或许还可要求国信证券股份有限公司因对ST柏龙造假上市审核不严，没有履行勤勉尽责义务，没有履行保荐责任义务承担连带赔偿责任。

       附：投资人索赔步骤

       第一步：在公义之星网报名评估是否符合索赔条件；

       第二步：到证券公司营业部准备如下资料：

       1、柏堡龙（ST柏龙，002776）股票历史成交记录清单或股票对账单并加盖证券公司营业部印章。交易清单涵盖区间从首次买入之日开始查询打印至2021年6月30日。对账单必须包括的信息有：对账区间、股东姓名、身份证号码、成交时间、成交股票代码或股票名称、成交股数及余股数、成交价格、印花税、佣金等。证券公司营业部需在每页都盖章或加盖骑缝章。       

       2、证券账户查询确认单或证券开户信息确认单，包含沪深股票账户号码，资金账号及账户持有人的身份信息，加盖证券公司营业部印章。PS：如果没有现成格式，请在A4纸上打印上股东名字、身份证号码、股东账号，加盖证券营业部章。

       第三步：上门委托或者邮寄委托律所及梁律师，启动索赔工作。

       *索赔评估登记、损失预估，可关注公义之星微信公众号或登录公义之星网www.gyzx365.com

注：（1）索赔条件最终以法院认定为准。（2）主要参考东方财富网上公布的相关公告。（3）本平台及本文观点均不向投资人推荐股票，投资者请自行承担投资后果。（4）本文由公义之星网www.gyzx365.com整理。