【小义索赔】鼎胜新材（603876）因未按规定披露关联方非经营性资金占用被处以150万元罚款

发布人：公义365 发布日期：2022-4-22

公义之星网“小义索赔”资讯，2022年4月21日，鼎胜新材（603876）公告收到中国证监会江苏证监局的《行政处罚决定书》（[2022]3号），公司因信息披露违法违规被给予警告，并被处以罚款150万元。小义索赔提示：鼎胜新材（603876）适格投资者可以通过提起索赔追回一定的投资损失。

索赔条件（暂定）：凡在2019年4月27日（含）至2021年12月3日（含）期间以公开竞价方式买入，且在2021年12月3日闭市后当日仍持有股票的受损投资者可在公义之星网输入姓名、股数、识别码365关注索赔。上海“小义索赔”团队特别提示：不需要以卖出股票产生损失作为索赔条件，持有股票有市值损失也是可以索赔的。

爆雷时间：2021年12月4日，鼎胜新材（603876）公告公司及公司董事长周贤海收到中国证监会的《立案告知书》（编号：证监立案字0102021002号、证监立案字0102021003号）。2022年1月1日，鼎胜新材（603876）公告收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字[2021]11号）。

索赔流程：

（1）请在公义之星网“小义索赔”指导下准备证据资料。

（2）上门委托或者邮寄委托律所及梁律师，启动索赔工作。

（3）诉讼阶段：律师全程代理。

证据资料：

1、鼎胜新材（603876）交易清单或股票对账单并加盖证券公司营业部印章。交易清单涵盖区间从首次买入之日开始查询打印至2022年3月31日，具体可在公义之星网“小义索赔”指导下准备。对账单必须包括的信息有：股东姓名、身份证号码、成交时间、成交股票代码或股票名称、成交股数及余额、成交价格、印花税、佣金等。证券公司营业部需在每页都盖章或加盖骑缝章。PS:如果对账单有已有姓名及完整的身份证号码，请不用准备第2份资料。

2、证券开户办理确认单，包含沪深股票账户号码，资金账号及账户持有人的身份信息，加盖证券公司营业部印章。PS:如果没有现成格式，请在A4纸上打印上股东名字、身份证号码、股东账号，加盖证券营业部章。

3、身份证正反面复印件2份。

违法事实：鼎胜新材（603876）未按照规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况，也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告。

2018年10月至2021年3月期间，鼎胜新材（603876）及其子公司杭州鼎胜进出口有限公司、杭州五星铝业有限公司、杭州鼎福铝业有限公司，通过预付货款、设备款、借款和内部转款等方式，直接或通过杭州蓝拓机电设备有限公司、杭州龙基轴承有限公司、浙江华景宏物资贸易有限公司、内蒙古锦联铝材有限公司、镇江市宏业科技有限公司等中间方将资金划转至鼎胜实业及其子公司。上述资金划拨并非基于真实业务发生，实质构成鼎胜实业及其子公司对鼎胜新材（603876）资金的非经营性占用。

2018年鼎胜实业及其子公司杭州轻合金全年累计占用鼎胜新材资金9,300万元，当年归还4,300万元，期末余额为5,000万元。2019年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金25,000万元，当年归还20,000万元，期末余额为10,000万元。

2020年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金52,535万元，当年归还57,535万元，期末余额为5,000万元。2021年1月1日至3月2日，鼎胜实业子公司杭州旭美累计占用鼎胜新材资金38,000万元。截至2021年4月28日，全部占用资金及相应利息均已归还。